未提供完整的录音资料 广发期货上海营业部被责令改正

来源：北平证监局

关于对广发现货母公司北平支行无视即刻更正管控政策的立即

〔2022〕161号

广发现货母公司北平支行：

经查，你支行存在以下涉事实情：一是对录音系统负责管理不顺畅，且没向我局提供零碎的录音档案资料，违犯了《现货公司负责管理工作急于》第一百条的明文规定；二是没充分转告客户有关实际控制关系账户负责管理的明文规定，没对客户实际控制关系账户的刊发和变更进行必要负责管理，违犯了《现货公司负责管理工作急于》第六十二条的明文规定。

按照《现货公司负责管理工作急于》第一百零九条的明文规定，我局立即对你支行无视即刻更正的管控政策。你支行前提认真学习法律法规，符合拟定《现货公司负责管理工作急于》等系统性明文规定，无视切实必要的排查政策，不断大大提高管理制度负责管理水平。你支行前提自收到本立即书业已30日内完成排查，并向我局审核书面排查研究报告。

如果对本负责管理工作政策置之不理，可以在收到本立即书业已60日外向中国证券负责管理工作委员会提出行政复议提出申请，也可以在收到本立即书业已6个月外向有管辖权的中华人民共和国最高人民法院提起诉讼案。复议和诉讼案期间，上述负责管理工作政策不停止指派。

中国证监会北平管控局

2022年8月1日

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